科创板CDR再进一步 九号智能千页PDF披露首轮问
申报中，首例提出存托凭证发行申请的企业九号智能的“首轮问答”于10月9日晚间披露——该公司以整整1000页PDF回应了上交所提出的71个问题。
《证券日报》记者注意到，截至目前，发行人全部优先股均已转换为A类普通股；发行人相关股东已通过签署《股东协议终止协议》及其补充协议完全终止《股东协议》所约定的优先权利。自2019年6月27日之后的会计期，九号智能将不再受到优先股和可转换债券公允价值变动损失的影响，公允价值变动损失对净利润的影响将显著降低。
从交易所的首轮问询来看，其对于九号智能的实际控制人认定，协议控制架构的原因、必要性及合理性，发行人在境内上市是否符合相关监管要求，保护存托凭证持有人合法权益的保障性措施，净资产、净利润持续为负的主要原因，期权计划等问题均较为关注，企业的回答也十分详细。
《证券日报》记者梳理发现，九号智能科创板发行申请早在4月17日就获得受理，但此后因需要补充披露今年中期财务报告而中止审核数月，且为科创板首家中止审核企业；8月13日，其补充财报后恢复“已受理”；8月19日，进入“已问询”阶段，至10月9日完成“首轮问答”。根据规定，除去中止审核等特殊情况，企业回答交易所多轮问询的总时间不能超过三个月（交易所问询时间另行计算）。
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